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提防不法证券期货运动警示案例案例一：虚盘实骗 2020年1月 ，上海公安机关乐成侦破一起以从事证券、期货生意为幌子 ，跨境诈骗境内投资人 ，涉案金额高达3000余万元的案件 ，首次实现了对此类案件诈骗营业端、资金通道端、境外平台端的全链条攻击。 经查 ，2018年7月以来 ，犯法嫌疑人饶某、夏某等人为牟取不法利益 ，在深圳开设建设一科技公司 ，组织20余名公司成员分批出境 ，在境外租赁犯法场合、购置电脑、手机等作案装备。随后 ，饶某、夏某指使团伙成员使用微信、QQ等方法揽觅境内投资人进入所谓“股指期货交流群” ，并假扮投资人、专业导师、导师助理等角色 ，开设语音课程 ，营造境外股指期货生意高收益气氛 ，取得境内投资人信托 ，诱骗投资人入金生意。 境外平台端犯法团伙汤某等人 ，受饶某委托 ，在多国注册建设公司 ，将公司包装成持有美国NFA期货牌照的生意平台 ，并组织团伙成员饰演开户专员等角色指导客户开户入金 ，向客户提供生意软件。犯法团伙诱骗投资人入金到其控制的境内银行账户后 ，诱导投资人使用生意软件从事境外股指期货的虚拟生意 ，从而直接骗取投资人投资资金。 饶某、夏某团伙骗取投资人款子后 ，由身处境外的犯法嫌疑人王某等人借助非实名网络钱包 ，将受害人资金在某数字钱币生意平台向不特定商户大宗购置数字钱币后 ，通过多层网络钱包转移 ，隐匿数字钱币去向 ，再将洗濯后的数字钱币分销给李某等团伙 ，转化为资金 ，最终抵达对涉案资金性子举行掩饰、遮掩的目的。阻止案发 ，该团伙接纳上述方法骗取境内800余名投资人资金共计3000余万元。 案例二：揭开境外期货软件“黑洞” 2020年1月 ，上海公安机关发明 ，有不法分子放纵招揽境内投资人不法从事境外期货生意。凭证《刑法》第二百二十五条之划定 ，未经国家有关主管部分批准不法谋划期货营业的 ，涉嫌不法谋划犯法。 经查 ，吴某在网上发明本市某信息手艺有限公司专门研发了一款具备境外期货生意、分仓治理账户、整理提成等功效的生意软件。通过该软件 ，吴某可以招揽客户从事境外期货投资 ，进而赚取生意手续费。吴某便通过该公司客服获取了生意软件的下载链接、上岸账号和密码 ，并在不具备谋划资质的情形下 ，伙同他人一直生长下游署理和客户。 进一步侦查发明 ，2017年 ，上述信息手艺有限公司的实控人方某因发明谋划境外期货生意营业有利可图 ，便动起了自行开发境外期货生意软件牟利的念头 ，并开发出了一款专门针对中国香港期货市场的境外期货生意软件。方某通过在境外开立小我私家期货生意账户 ，获取了境外期货经纪商接口和授权码 ，进而使用该软件搭建起了不法跨境期货生意通道 ，并在互联网上放纵宣传。很快 ，不少不法期货谋划商客户找上门来与其相助 ，犯法嫌疑人吴某就是其中之一 ，两方约定 ，只要其生长的客户每完成一笔生意 ，方某便可从中抽取1.5元左右的用度。 通过对该生意软件后台数据和涉案资金流向举行周全研判 ，剖析梳理出天下各地其余56个像吴某团伙一样使用该生意软件不法从事境外期货生意的不法谋划团伙。 案例三：四川“马上涨”虚拟盘配资案 2019年至2020年 ，吴某、杨某等人相助开发了一款配资分仓系统软件 ，并设立了“马上涨”等虚拟盘配资平台 ，招揽成都马上涨科技有限公司、重庆五十弦文化撒播有限公司等多家公司作为配资平台运营商及署理商 ，通过微信炒股群宣布高额度、高杠杆配资信息招揽客户 ，吸引客户在平台上配资炒股。但现实上客户生意股票委托单并未真正进入证券市场生意 ，仅是在配资平台记账 ，配资平台凭证股市行情盘算客户生意盈亏 ，使客户信托自己是在举行真实的证券生意。2020年5月 ，四川省成都会、重庆市两地公安机关对吴某、杨某犯法团伙实验统一抓捕 ，抓获犯法嫌疑人132人 ，捣毁犯法窝点9个 ，扣押作案电脑150台、手机325部、银行卡1590余张以及大宗账本、票据、条约、话术资料等 ，涉案金额3000余万元 ，受害人2000余人。现在该案已移送审查机关审查起诉。 案例四：上海厚成股票配资案 2018年10月至2020年9月 ，张某、牛某等人先后以上海厚成网络科技中心、上海厚步网络科技有限公司、合肥智捷信息手艺效劳有限公司等6家公司名义 ，在未取得相关证券营业谋划资质的情形下 ，开发“牛万万”“满仓红”“牛莱战略”“牛领战略”等4个配资分仓系统软件 ，并通过互联网、电话等方法招揽配资客户 ，提供配资炒股效劳 ，收取配资包管金9000余万元 ，涉及配资客户2000余人 ，赚取生意手续费400余万元 ，涉嫌不法谋划罪。2020年9月 ，上海市公安机关在上海、安徽、深圳三地开展同步收网 ，抓获团伙成员30余人 ，现场扣押作案电脑9台、手机22部、银行卡4张、财务账册21册。现在该案已移送审查机关审查起诉。
（泉源：中国证监会网站） |
